集微網(wǎng)報道 （文/陳興華）繼限制對華出口高端GPU芯片后，美國正在封堵中國獲得AI算力的另一條途徑——云計算。近日，美國政府聯(lián)邦公報官網(wǎng)公布了商務(wù)部一項(xiàng)新的提案《采取額外措施應(yīng)對重大惡意網(wǎng)絡(luò)活動的國家緊急情況》，以限制利用美國“基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)”（IaaS）云計算平臺訓(xùn)練AI大模型的行為。美國商務(wù)部長吉娜·雷蒙多不忘強(qiáng)調(diào)這一舉措的“合理性”，聲稱美方正在盡其所能阻止中國獲得算力，但如果中國繞開限制利用美國的云計算訓(xùn)練大模型，又有什么意義？
實(shí)際上，美國封堵云計算早已有跡可循，特朗普政府時期就發(fā)布了第13984號“采取額外措施應(yīng)對重大惡意網(wǎng)絡(luò)活動的國家緊急情況”行政令，授權(quán)商務(wù)部要求美國IaaS提供商驗(yàn)證美國IaaS產(chǎn)品的外國客戶身份、保存相關(guān)記錄，并在適當(dāng)情況下限制訪問。根據(jù)最新的提案內(nèi)容，擬議規(guī)則不僅一定程度繼承了特朗普政府的“衣缽”，也接受了CSET、CNAS等專家智庫曾提出借鑒KYC（Know Your Customer）規(guī)則的相關(guān)建議，而且是以美國總統(tǒng)喬·拜登去年10月30日簽署的第14110號“關(guān)于安全、可靠和可信的AI行政令”為法律依據(jù)。
進(jìn)一步觀察，這份一共38頁的提案包含對AI模型、客戶識別計劃（CIP，Customer Identification Program）以及AI大模型訓(xùn)練審核報告等多項(xiàng)內(nèi)容。簡而言之，該提案的內(nèi)容主要有三點(diǎn)：要求美國IaaS提供商執(zhí)行“了解您的客戶或客戶識別計劃”（CIP），以承擔(dān)更多盡調(diào)義務(wù)；要求美國IaaS提供商以及國外經(jīng)銷商構(gòu)建維護(hù)、保護(hù)和獲取在驗(yàn)證客戶身份過程中訪問的相關(guān)客戶信息記錄的程序；要求美國IaaS提供商必須向商務(wù)部提交CIP各類認(rèn)證表，包括用于驗(yàn)證外國人身份的機(jī)制、服務(wù)、軟件、系統(tǒng)或工具描述等。
由于官方文件相對克制沒有“指名道姓”，雷蒙多在接受采訪時便明確指出，“我們不能讓非國家行為者、中國或我們不希望訪問我們云計算系統(tǒng)的人來訓(xùn)練他們的模型… 這是一件大事�！币虼�，這一舉措被視為美國在AI領(lǐng)域?qū)χ袊扇〉男乱惠唶虏呗�，而且在中美科技競爭大背景下得到�?shí)施的概率極大。根據(jù)文件顯示，這項(xiàng)提案的公眾意見征集期將在90天后結(jié)束，即2024年4月29日，屆時美國將根據(jù)收集到的意見對提案進(jìn)行最終修訂。
總體上，美國對云服務(wù)的限制呈現(xiàn)出三大特征。第一，沒有采取與芯片出口管制相同的策略。由于EAR基于物項(xiàng)、最終用途和最終用戶的控制均只適用于實(shí)物商品、軟件和技術(shù)，難以應(yīng)用在云服務(wù)上，美國商務(wù)部BIS曾長期認(rèn)為提供云服務(wù)不受EAR管轄，否則需要對出口管制法規(guī)進(jìn)行大幅修改調(diào)整。因此，不難解釋14110號行政令指示商務(wù)部長在90天內(nèi)完成制定相關(guān)法規(guī)，而雷蒙多趕在最后期限前完成，以及擬議規(guī)則把限制云服務(wù)的范圍僅控制在“基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)”（IaaS）。鑒于“軟件即服務(wù)”（SaaS）和“平臺即服務(wù)”（PaaS）基本不涉及硬件以及與大模型訓(xùn)練關(guān)系不大，暫沒有放入新提案的擬議規(guī)則。
第二，美國商務(wù)部把限制云服務(wù)的主體范圍僅控制在“美國IaaS提供商”，排除了沒有注冊在美國的中國或第三國云服務(wù)商，以及美國云服務(wù)商的海外子公司，這一舉措較商務(wù)部芯片出口管制的“美國人”規(guī)則等范圍縮小，但也不排除被BIS長臂管轄的可能性。而隨著拜登政府一系列限制規(guī)定相繼推出，美國云計算服務(wù)提供商亞馬遜的AWS、Alphabet的谷歌云、微軟的Azure將會受到影響。但這些科技巨頭正處于云計算收入和利潤大增的態(tài)勢，極大可能性并不會因?yàn)槭ヒ徊糠謥碜灾袊蛻舻氖杖攵八揽摹泵绹?/P>
第三，借鑒金融機(jī)構(gòu)KYC思路規(guī)則執(zhí)行客戶識別計劃CIP。KYC是在金融領(lǐng)域應(yīng)用的成熟規(guī)則，在銀行反洗錢和反恐怖主義融資等方面獲得廣泛的應(yīng)用，而且得到了國際社會的普遍認(rèn)可與支持。據(jù)此，商務(wù)部擬議規(guī)則制定了多項(xiàng)CIP相關(guān)規(guī)定，包括實(shí)施CIP可能需要收集和驗(yàn)證客戶的身份信息、維護(hù)安全的記錄保存系統(tǒng)、使用政府已知惡意網(wǎng)絡(luò)行為者名單進(jìn)行盡職調(diào)查，并向商務(wù)部提供年度報告。同時，該規(guī)則還要求實(shí)體監(jiān)控其外國客戶和經(jīng)銷商的合規(guī)情況等�？梢娺@項(xiàng)云計算管制在減小主體適用范圍同時加強(qiáng)了牽涉細(xì)則的縱深。
此外，需要注意的是，拜登政府第14110號行政令設(shè)定了一個閾值作為美國云服務(wù)商的“開關(guān)”，即如果有正在開發(fā)AI大模型的美國云服務(wù)商客戶需要強(qiáng)大的計算能力，鑒于大模型是在一群連接緊密、工作迅速的計算機(jī)上訓(xùn)練，美國云服務(wù)提供商需要向政府報告相關(guān)客戶的使用情況。某種意義上，這可以檢測中國大模型的發(fā)展情況，但美國會做何決策仍不得而知。如雷蒙多所言，“我們正在努力獲取這類信息，至于如何處理取決于發(fā)現(xiàn)了什么”。
至于美國推進(jìn)云計算禁令的影響，若僅限制提供用于訓(xùn)練AI大模型的云服務(wù)，其影響將較為有限。據(jù)了解，亞馬遜AWS和微軟Azure在中國均是通過代理合作開展業(yè)務(wù)。IDC中國2023年《中國公有云服務(wù)市場跟蹤》報告的數(shù)據(jù)顯示，亞馬遜AWS在中國的市場份額為8.6%，而微軟Azure的市場份額歸類為Others。另據(jù)中國數(shù)據(jù)出境的相關(guān)法律限制，以及鑒于亞馬遜AWS和微軟Azure在中國大陸尚未正式開展AI訓(xùn)練云服務(wù)業(yè)務(wù)，使用其AI訓(xùn)練云服務(wù)的中國企業(yè)十分有限，目前相關(guān)中國用戶主要以做跨境電商等出海業(yè)務(wù)為主。
從短期來看，美國限制使用其云服務(wù)，對國內(nèi)沒有足夠資金自建AI計算中心的中小型研發(fā)與模型管理維護(hù)企業(yè)可能會產(chǎn)生更大影響，但從長遠(yuǎn)發(fā)展而言，這一政策將進(jìn)一步推動中國企業(yè)轉(zhuǎn)向其他國內(nèi)云服務(wù)提供商或自建云基礎(chǔ)設(shè)施，進(jìn)而導(dǎo)致市場份額重新分配，畢竟大模型訓(xùn)練還可能會涉及敏感數(shù)據(jù)也是重要因素。同時，這也可能促使中國加大對本土云服務(wù)提供商的支持和發(fā)展，以及推動國內(nèi)AI大模型廠商提高自身技術(shù)能力，減少對外部云服務(wù)的依賴，以及加速自主創(chuàng)新和研發(fā)。由此，在人工智能發(fā)展治理攸關(guān)全人類命運(yùn)的背景下，美國的云計算管制除了可能阻礙國際合作，反而還將促進(jìn)國內(nèi)云計算和AI企業(yè)的變革發(fā)展。
